依法合規(guī)治企是全面依法治國的微觀基礎，是企業(yè)行穩(wěn)致遠的重要保障，在建設世界一流兩千萬噸綜合性能源公司的使命征程中，新疆油田公司深入學習貫徹習近平法治思想、集團公司“四個堅持”興企方略和“四化”治企準則，加強頂層設計，完善制度機制，提升廣大干部員工法治思維和法治能力，突出依法合規(guī)治企和精細化管理，持續(xù)推進公司治理體系和治理能力現代化。
立國于大地，不可無法也。在新征程上，新疆油田公司深刻認識到，要促進企業(yè)高質量發(fā)展，必須進一步規(guī)范管理行為、提升依法合規(guī)治企能力。
2023年，新疆油田公司深入開展學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育和“轉觀念、勇擔當、新征程、創(chuàng)一流”活動，持續(xù)開展內控與風險、合規(guī)管理體系建設，以風險管理為導向，內控、合規(guī)監(jiān)督為重點，建立嚴格、規(guī)范、全面、有效的內控與風險和合規(guī)管理體系，切實做到筑牢法治之基、行使法治之力、厚積法治之勢，推動各項業(yè)務依法合規(guī)開展，為實現“強內控、防風險、促合規(guī)”的管控目標，推動公司高質量發(fā)展起到了重要作用。
強內控，在提升管控效能上打好“主動仗”
重任在肩，唯有“干”字當先。新疆油田公司堅持將守法誠信作為安身立命之本，主動營造尊法學法守法用法的良好氛圍，著力打造法治企業(yè)。
為確保生產經營各項工作依法合規(guī)有抓手、能落實、見實效，結合近年來內控測試、審計發(fā)現的問題和生產經營實際情況，落實內控體系運行監(jiān)督工作要求，新疆油田公司編制《內控體系運行監(jiān)督工作方案》，明確工作范圍和職責，加大評價考核力度，聚焦財務管理、信息安全、招標合同等重要業(yè)務領域，開展16項日常監(jiān)督以及內控流程的設計層面和流程執(zhí)行情況兩項專項檢查，確保內控要求和內控流程剛性執(zhí)行，切實提升內控體系運行質量。
同時，根據公司組織機構及部門職責的大幅度調整，規(guī)章制度和工作流程的變化，新疆油田公司自主開展了內控手冊再優(yōu)化工作——組建工作專班，逐一與26個部門開展對接和培訓工作，明確內控手冊框架內容，流程文檔及權限手冊的編制原則、主要內容、編制要點。開展內控流程梳理與問題排查，對現行的345條內控流程對標股份、集團公司內控手冊以及公司的管理制度，針對流程步驟不清晰、執(zhí)行崗位不明確、風險設置不到位、關鍵控制措施描述不規(guī)范等問題，梳理形成540項問題的流程改進清單，并進一步強化問題整改，使工作落地生根、高效推進。
在此過程中，物資供應總公司建立覆蓋各部門、各單位的兼職內控管理員體系24人，構建多級立體防控格局。每年定期開展2次內控測試員專題培訓，不定期開展合規(guī)（內控）經驗分享24期，開展174項業(yè)務流程梳理，實現各業(yè)務流程、關鍵各環(huán)節(jié)控制全覆蓋。結合公司內控測試、管理層內控測試發(fā)現問題開展原因分析，強化四查四不放過、立查立改。落實內控測試發(fā)現問題“回頭看”各項工作要求，及時查找、堵塞管理漏洞。
防風險，在推進防控能力上得到“新加強”
堅持問題導向，以摸清隱患為抓手，以落實整改促提升，實現從嚴管理、精細管理、精益管理，為依法合規(guī)治企提供堅實保障。
自依法合規(guī)治企管理工作開展以來，新疆油田公司領導高度重視，成立了油氣田開發(fā)、信息化、企業(yè)管理與物資等覆蓋公司全部業(yè)務領域的12個內控與風險管理專業(yè)委員會，健全“管業(yè)務管合規(guī)”工作機制，明確歸口管理部門與工作職責，從構建系統(tǒng)完備、科學規(guī)范、合理高效的制度體系入手，突出制度“三性”即規(guī)范性、有效性、實用性，建立“主體+監(jiān)督+執(zhí)行”責任模式，按節(jié)點實施體系審核，對發(fā)現問題實施管理追溯，重復性問題嚴肅考核，進一步提升內控與風險管理執(zhí)行力，增強全員風險防控意識和管控能力。
新疆油田公司持續(xù)強化風險管理基礎工作，堅持事前、事中、事后有機結合的全過程風險管控機制，從強化日常監(jiān)督入手，明確風險事件報送的要求和程序，強化風險管理信息系統(tǒng)應用，在此過程中，根據公司組織機構變化，調整風險管理信息系統(tǒng)組織機構、調整系統(tǒng)權限、報送程序和報送渠道，增加報送頻次，使風險事件管理更加規(guī)范高效，確保各類風險受控運行。
為進一步加強風險管理防控能力，新疆油田公司科學評估公司10大風險，持續(xù)加強風險跟蹤監(jiān)測，有效落實防范措施，督促主責部門及時調整管控措施并嚴格執(zhí)行，加強全面風險管控，公司各項風險有效管控。
重油開發(fā)公司在建立學習、宣傳、檢查、評價機制，做好依法合規(guī)文化培育的同時，構筑起“業(yè)務科室部門日常監(jiān)督、企管法規(guī)科專項監(jiān)督、紀委辦公室綜合監(jiān)督”的有效防線，“三管齊下”驗證制度執(zhí)行效果，進一步查找管理短板，提升管理效率。
采油二廠以“強內控、防風險、促合規(guī)”為工作主線，融合建設綜合管理體系，配套研發(fā)信息管理系統(tǒng)和智慧二廠手機端查詢功能，實現員工隨時隨地查詢學習法律法規(guī)及制度要求，進一步提升全員合規(guī)意識，強化風險防控，并在2021年榮獲“自治區(qū)依法治理創(chuàng)建活動先進單位”。
促合規(guī)，在建設法治企業(yè)上夯實“動力源”
謀求企業(yè)高質量發(fā)展，關鍵在于依法合規(guī)治企，穩(wěn)固新疆油田發(fā)展“地基”。
為進一步鞏固“合規(guī)管理強化年”工作成果，全面提升廣大干部員工合規(guī)意識，防范化解生產經營各類風險，培育“合規(guī)盡責”文化，新疆油田公司多措并舉開展“我要合規(guī)”專項行動，制訂并印發(fā)了《新疆油田公司“我要合規(guī)”行動工作實施方案》，部署強化合規(guī)文化培育，大力夯實基礎管理，加強合規(guī)風險和重點領域風險管控，全面落實監(jiān)督評價5個方面17項任務45項工作措施，按照“五個一”的工作要求編制運行計劃表，明確工作措施、牽頭部門、責任部門、責任領導和完成時間，按照月度跟蹤工作進展。
以構建合規(guī)文化為切入點，新疆油田公司通過網頁、微信公眾號、展板、報紙、書籍等方式廣泛合規(guī)宣傳，在黨校班、中青班及各類業(yè)務培訓中開展合規(guī)專項培訓17期次，866人次，開展“我要合規(guī)”專項測試，組織公司8809人參加考試，通過培訓+考試相結合的方式，有效檢驗培訓成果，全面提升廣大干部員工的合規(guī)意識和能力。
同時，新疆油田公司組織全員學習誠信合規(guī)手冊和合規(guī)指引，補充簽訂合規(guī)承諾1308份，合規(guī)承諾率達到100%。持續(xù)提升隊伍能力素質，開展企管法規(guī)業(yè)務培訓、法律實務專項培訓等。在此過程中，采氣一廠構建出凝練員工思想、具備行業(yè)特點、匹配發(fā)展進程的合規(guī)管理理念，開展崗位“云”講述，組織各崗位員工講明業(yè)務流程及風險防控措施，筑牢員工“按制度辦事、按流程做實”的合規(guī)意識，幫助員工完成“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的轉變，形成“人人、事事、時時合規(guī)”的良好局面，切實做到守好合規(guī)管理第一道思想防線。
2023年，新疆油田公司共有32人通過法律職業(yè)資格考試，11人通過企業(yè)合規(guī)師能力驗證考試，9人通過集團公司內控與風險管理培訓考試，進一步強化合規(guī)人才培養(yǎng)，為高效推進依法合規(guī)治企奠定了人才基礎。
路雖遠，行則將至；事雖難，做則必成。站在新起點，新疆油田公司將深刻把握習近平法治思想的豐富內涵和根本要求，堅持決策依“法”、管理提升用“法”、隊伍建設普“法”、維護權益靠“法”，持續(xù)在“強內控、防風險、促合規(guī)”上下功夫、獻良策、出實招，織密織牢立體風險防控網絡，全方位提升依法合規(guī)治企能力，為建設世界一流兩千萬噸綜合性能源公司提供有力保障。